来源：上海证券报

近日，安徽证监局网站发布行政监管措施，恒力期货有限公司芜湖营业部因存在互联网营销活动违规等问题，反映出内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，被暂停期货经纪业务新开户6个月。

安徽证监局表示，经查，恒力期货芜湖营业部存在以下违规行为：

一、在开展互联网营销活动时，将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控严重不足。

二、未有效执行公司合规制度相关规定。

上述情形反映出营业部内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据相关规定，安徽证监局决定对恒力期货芜湖营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施。

安徽证监局要求，恒力期货芜湖营业部自收到决定书之日起六个月内，暂停营业部期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，将视营业部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

这是过去半个月内，第二家被暂停期货经纪业务新开户的期货公司分支机构。

11月25日，国富期货有限公司武汉分公司因存在“经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，反映出分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，严重危及分公司的稳健运行”等问题，被湖北证监局暂停期货经纪业务新开户6个月。

两份行政监管措施显示，恒力期货与国富期货分支机构被暂停经纪业务新开户，均由于违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。该条款为：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

另外，上述两家期货公司分支机构的违规行为均被采取“双罚”。其中，王健作为恒力期货芜湖营业部负责人，对上述违规行为负有管理责任，被安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案；张丹朝作为国富期货武汉分公司负责人,对上述违规情形负有管理责任，被湖北证监局采取监管谈话。

作者：费天元