近日,沪深交易所修订版基金业务指南正式落地,其中明确要求ETF扩位简称需遵循“投资标的核心要素+ETF”结构并包含管理人简称。在新规指引下,行业头部机构率先启动批量调整工作。12月30日,易方达基金公告,变更旗下45只ETF简称,相关调整将于2026年1月5日生效。此次调整后,易方达将成为行业首家按新规范完成旗下全部ETF简称调整的基金公司。
避免歧义与误导
11月19日,沪深交易所同步发布的修订版基金业务指南,对ETF扩位简称提出了明确的规范化要求。
据新规,ETF基金扩位简称应按照“投资标的核心要素+ETF”结构命名,并包含基金管理人简称;增强ETF基金扩位简称应按照“投资标的核心要素+增强+ETF”结构命名,并包含基金管理人简称。
沪深交易所要求,存量ETF基金扩位简称未包含基金管理人简称的应增加基金管理人简称,基金管理人应于2026年3月31日前有序完成产品更名,保障业务平稳运行。
近年来,随着ETF市场迅猛发展,产品供应持续扩张,部分ETF简称出现高度雷同情况,给投资者选择带来了一定的困扰。例如,最近一个月涌入近千亿元的跟踪中证A500指数的ETF中,国泰基金、泰康基金管理的ETF简称均为“中证A500ETF”。
有业内人士指出,两家交易所此次对ETF扩位简称提出了明确的规范化要求,一方面实现ETF简称与实际投资标的精准对应,避免歧义与误导;另一方面通过纳入管理人名称,显著提升同标的产品的辨识度,有效降低投资者信息筛选成本,进一步优化投资体验。
超千只ETF简称将调整
Wind数据显示,截至12月29日,全市场ETF规模达6.03万亿元,数量已达1391只。其中,仍有1081只ETF简称未包含基金管理人简称,占比77.7%,ETF简称整体规范工作仍在推进中。
事实上,2025年以来,包括易方达基金、华夏基金、华泰柏瑞基金、嘉实基金等多家头部基金公司已自发启动ETF简称优化。
从易方达基金本次最后45只ETF的简称调整情况来看,除了在原简称基础上,直接补充管理人名称外,有9只ETF还同步修订了“投资标的核心要素”,让简称更加直观易懂,如对通过港股通机制投资港股的行业主题ETF,在简称中加入“港股通”字样。除易方达外,汇添富基金也于12月29日宣布对旗下17只ETF进行简称调整,进一步反映出行业对命名规范的积极响应。
易方达基金指数研究部总经理庞亚平表示,随着存量ETF逐步完成命名调整,产品辨识度将显著提升,投资者筛选成本进一步降低。未来,基金公司需在遵守命名规范的基础上,进一步完善产品管理与服务能力,不断强化品牌效应。
采写:南都·湾财社记者 黄顺威
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