成都一私募被责令改正因未建立完善的基金投资决策制度等_办公动态

北青网

2023-11-17 11:57:49

四川证监局11月15日披露的一份行政监管措施决定显示，经查，成都照月投资管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

一是未建立完善的基金投资决策制度，未落实从业人员证券投资申报制度，现有办公场所与员工规模不匹配且部分员工长期未在公司办公，对员工交易时段行为缺乏有效管控，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

二是管理人实缴资本变更未按规定及时填报更新。

三是未建立激励奖金递延发放机制。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《私募运作暂行规定》）第十条第一项的规定。

根据《私募办法》第三十三条和《私募运作暂行规定》第十二条的规定，四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。四川证监局表示，公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向四川证监局提交书面整改报告。

中基协的公示资料显示，成都照月投资管理有限公司为私募证券投资基金管理人，管理规模区间为5-10亿元，受托管理包括照月益明1号私募证券投资基金、照月平沙8号私募证券投资基金、照月海舟CTA平衡1号私募证券投资基金等多只私募证券投资基金。

编辑/范辉

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