国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年
金融界
2023-12-02 03:44:22

原标题:国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年

11月30日,深圳证监局发布认定裘强为不适当人选事先告知书。

深圳证监局表示,国盛证券资产管理有限公司(以下简称国盛资管)部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。裘强作为国盛资管时任董事长,未能履行勤勉尽责义务,对上述违规行为负有管理责任。因此,深圳证监局决定认定裘强为不适当人选,自本监督管理措施决定作出之日起五年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示,裘强曾为中江信托(现雪松信托)、国盛证券和国盛资管的董事长。2022年4月,原江西银保监局表示,裘强因担任中江信托(现雪松信托)董事长、副董事长期间,该公司存在违法行为,因而对裘强采取作出警告及禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

来源:金融界

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