上海易钜资产管理违规开展私募基金业务，被出具警示函
金融界
2023-12-08 15:47:21
2023年12月8日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，上海易钜资产管理在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包括未尽谨慎勤勉义务，未按合伙协议要求向投资者提供财务资料及召开例会，未审慎认定专业投资者，重大事项未征求投资者意见，内部培训内容不规范，基金募集环节已知的投资标的风险未及时告知投资者等。此外，该公司还未如实向投资者披露被投企业相关风险事项等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时，以及未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面的相关资料。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，现决定对上海易钜资产管理采取出具警示函的监督管理措施。
来源：金融界
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