敦朴基金被警示：关联交易未披露等
中新经纬
2024-01-29 03:00:44
中新经纬1月24日电 据海南证监局网站24日消息，近日，海南证监局对海南敦朴私募基金管理有限公司(下称“敦朴基金”)采取出具警示函措施的决定。
来源：海南证监局网站
经查，敦朴基金存在以下问题：
一是相关基金产品存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产占净资产的比例不得超过200%”的投资限制情形；
二是委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动；
三是未建立健全关联交易管理制度，关联交易事项未披露；
四是未诚实信用、谨慎勤勉，通过债券交易为他人代持债券。
敦朴基金的上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第(七)项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第六条第一款第(八)项、第九条第一款第(八)项及第十一条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款的相关规定，根据相关规定，海南证监局决定对敦朴基金采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
此外，王玉兰作为敦朴基金法定代表人、总经理和相关基金产品的投资经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。同时，王玉兰为他人代持基金份额的行为违反了《私募办法》第十九条的规定。根据相关规定，海南证监局决定对王玉兰采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
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