敦朴基金被警示：关联交易未披露等_办公动态

敦朴基金被警示：关联交易未披露等

中新经纬

2024-01-29 03:00:44

中新经纬1月24日电据海南证监局网站24日消息，近日，海南证监局对海南敦朴私募基金管理有限公司(下称“敦朴基金”)采取出具警示函措施的决定。

来源：海南证监局网站

经查，敦朴基金存在以下问题：

一是相关基金产品存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产占净资产的比例不得超过200%”的投资限制情形；

二是委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动；

三是未建立健全关联交易管理制度，关联交易事项未披露；

四是未诚实信用、谨慎勤勉，通过债券交易为他人代持债券。

敦朴基金的上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第(七)项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第六条第一款第(八)项、第九条第一款第(八)项及第十一条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款的相关规定，根据相关规定，海南证监局决定对敦朴基金采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

此外，王玉兰作为敦朴基金法定代表人、总经理和相关基金产品的投资经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。同时，王玉兰为他人代持基金份额的行为违反了《私募办法》第十九条的规定。根据相关规定，海南证监局决定对王玉兰采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

关联交易证监会王玉兰投资相关警示规定管理基金海南海南证监局私募办法

上一篇：A股市场探底回升？国海证券发布2024年A股市场策略展望，鹏扬中证国有企业红利ETF（159515）今日上涨0.31%

下一篇：瑞士医疗科技公司Adiposs研发造影剂产品，对活性棕色脂肪进行非侵入式检测 | 瑞士创新100强

敦朴基金被警示：关联交易未披露等

相关内容

热门资讯