2023年度北交所、新三板证券公司执业质量评价结果出炉 20家券商获评一档
上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。结果显示，共计101家证券公司参评，其中被评为一档合计20家券商，二档、三档和四档分别合计40家、20家、21家券商。
北交所相关负责人介绍，评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。一是服务能力持续提升，2023年证券公司持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。
2023年做市制度推出以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。根据北交所统计，截至2023年底，北交所做市商共有16家，做市股票备案198单，涉及股票88只，与做市商加入前相比，做市标的股票日均换手率增加34%，相对买卖价差、日内波动率分别下降18%和7%。
进入2024年，北交所做市商扩容有望提速。市场人士预计，做市商扩容将为北交所市场进一步引入增量资金，北交所流动性有望持续改善，市场吸引力有望攀升。
二是参与积极性不断提高，大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。
根据此次发布的评价结果，中信证券、中信建投证券、中金公司等多家头部券商获评一档。同时，凭借各自业务优势，包括国金证券、国投证券、开源证券等中小券商也在评价结果中跻身行业前列。
三是执业质量进一步改善，2023年度证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。
1月15日，北交所公司（企业）债券市场正式开市。首批3只企业债券于当日启动交易，当日合计成交2296.82万元。市场人士认为，作为债券市场中的重要机构，券商在推动北交所债券市场发展上能发挥重要作用。该人士表示，一方面券商可推荐更多优质企业到北交所发行债券，引导企业发债资金用于符合国家战略的方向上；另一方面券商可在北交所债券市场进行一级债券投标认购、二级投资交易，助力北交所债券市场规模扩大。
据了解，下一阶段，北交所、全国股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。