招商证券合规存漏洞：因债券受托管理违规被警示
面包财经
2024-02-06 12:39:25
2024年2月2日，中国证监会安徽监管局披露了《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
决定显示，“我局发现你单位在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第七条的规定”。
去年屡次被监管警示
根据监管部门通报统计，2023年招商证券曾屡次被监管处罚。
2023年12月，中国证监会山东监管局向招商证券出具警示函。警示函显示，招商证券烟台莱州市府前街证券营业部存在以下问题：“一是营业部合规专员存在联系银行参与营销活动的行为，营业部营销、合规风控岗位未有效分离；二是营业部合规专员向协助开户银行相关人员转账，营业部向银行提供物品，营业部廉洁从业管理不到位”。
2023年6月，中国证监会深圳监管局向招商证券下发《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
决定显示，“你公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形”。
（文章序列号：1754427451917864960）
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