配偶炒自家股票大赚59万，董事长却不知情？专家：需严惩违规行为！
又见上市公司董监高亲属短线交易，这次是“AI大牛股”——中科曙光。
4月11日晚间，曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”）发布公告称，公司董事长李国杰配偶张蒂华短线交易公司股票，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意。
随后，上交所向中科曙光下发监管工作函，就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求。
公告披露了本次短线交易的基本情况。经核查，张蒂华自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票3343296股(141笔)，累计成交金额合计153669067.94元；累计卖出公司股票3342596股(91笔)，累计成交金额合计154417295.06元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益589779.30元。截至本公告日，张蒂华尚持有公司股票700股。
值得注意的是，在张蒂华交易中科曙光期间，中科曙光正处于股价“起飞”的关键时期。
同花顺数据显示，2022年底至2023年6月期间，中科曙光股价一路飙涨，涨幅近180%。
那么作为中科曙光董事长夫人的张蒂华精准踩到股价上涨的风口，是不是早有“内幕”消息？
值得玩味的是，据中科曙光透露，张蒂华并未存在内幕交易的情况，并且中科曙光还特意提及：董事长李国杰并不知情。
中科曙光称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。
中国城市发展研究院·农文旅产业振兴研究院常务副院长袁帅认为，在实际操作中，区分高管亲属基于公开信息的正常交易与利用内幕信息的违规交易比较复杂。
“针对市场质疑，监管机构可以通过分析交易时间、交易量、交易价格等多个维度，结合公司的重大事项公告、高管亲属的身份和背景等信息，进行综合判断。同时，对于涉嫌内幕交易的行为，监管机构应依法进行调查和处罚。”
中科曙光表示，按照规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至公司。
“张蒂华女士已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰先生对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。李国杰先生、张蒂华女士承诺将严格遵守相关法律法规规定。”
记者注意到，近期不乏多家A股上市公司披露了有关高管亲属短线交易的公告。
4月9日，恒工精密披露，公司董事杨雨轩未能督促亲属合规交易公司股票，收到深交所监管函；4月10日，克来机电“90”后监事何晓悦因其配偶郝已枫短线交易公司股票，并收到上海证监局出具的警示函。
业内人士普遍认为，上市公司高管亲属违规短线交易、内幕交易等情况频发，这些违规行为对资本市场的公平性造成严重影响。袁帅认为，资本市场的公平性是其健康、稳定发展的基石，而高管亲属的违规短线交易、内幕交易等行为无疑是破坏了这一基石，不仅损害了其他投资者的权益，也影响了市场的信心。
探究此类违规行为屡禁不止的原因，知名天使投资人、资深人工智能专家郭涛在接受潇湘晨报·辣椒财经记者采访时提出了两点见解：一方面，可能是法律意识淡薄，高管亲属可能没有充分认识到短线交易的法律后果，或者对相关法律法规缺乏足够的了解。另一方面，可能存在监管漏洞，监管机构可能难以及时发现和惩处违规行为，或者执行力度不够，导致违规成本相对较低。
对于上市公司董监高亲属违规交易并造成重大影响的情况，中国民协数链改工委执行会长吴高斌则向潇湘晨报·辣椒财经记者表示，借接近公司内幕信息的优势进行短线交易，容易引发市场不公平竞争，损害普通投资者的利益。
“为了维护资本市场的公平性，有必要加强对高管亲属交易行为的监管，严惩违规行为！”
潇湘晨报·辣椒财经记者郝咏琪