国信证券收监管函:保荐项目上市后持续督导存违规
面包财经
2024-05-13 10:20:52

原标题:国信证券收监管函:保荐项目上市后持续督导存违规

编者按:国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度,依法从严查处各类违法违规行为。

5月6日,因作为奥普特首发上市保荐机构,国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现,因存在多项合规内控等问题,国信证券年内已收多张罚单。

国信证券收警示函:持续督导过程中存违规

5月6日,中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。

公告显示,经查,国信证券作为奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:

一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间,未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况,未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题,在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

国信证券上述情形违反了相关规定,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

奥普特:超计划使用募集资金

公开资料显示,奥普特于2020年12月上市,主营机器视觉核心软硬件产品的研发、生产和销售。

2024年1月,奥普特收到广东证监局责令改正措施的决定及警示函。

《决定书》指出,奥普特在招股说明书中披露,募投项目营销网络中心项目总投资5449.90万元,全部由募集资金投入,其中用于发放新增人员工资资金为503.58万元。2023年3月,奥普特披露了《关于部分募集资金投资项目结项的公告》,营销网络中心项目实际使用募集资金5449.90万元。经查,奥普特营销网络中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元,超过招股说明书计划使用金额1536.8万元;其中,有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。对上述超计划使用募集资金的情况,奥普特未按规定履行审议程序及信息披露义务,且披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。

根据国信证券出具的关于广东奥普特科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告:“经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,首次公开发行募集资金已存放至募集资金专户,并签署了募集资金三方监管协议;公司制定了募集资金使用的管理制度,能按照制度的规定存放和使用募集资金;公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形”。

国信证券:年内收多张罚单

根据监管部门通报信息统计,2024年以来,金融监管部门已向国信证券及相关责任人出具多张罚单。

4月19日,因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分;纾困产品管理不足;私募子公司管理不到位以及存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等问题,国信证券被深圳证监局出具警示函。

同日,因个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等,国信证券副总裁杜海江被深圳证监局出具警示函措施。

5月7日,因保荐的利尔达上市当年即亏损,国信证券再度被采取出具警示函的监督管理措施。

此外,2024年1月,因在垠艺生物IPO保荐过程中,未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位,深交所对国信证券发出监管函。

年内收多张罚单、持续督导过程中存违规,国信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责,公司内控是否合规?董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞?

免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。

版权声明:本作品版权归面包财经所有,未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

相关内容

热门资讯

港股走强,恒生科技ETF易方达... 港股走强,午后涨幅明显扩大,医药股表现突出,黄金股低开高走。截至收盘,中证港股通医药卫生综合指数上涨...
「焦点复盘」创指、深成指放量涨... 财联社5月29日讯,今日108股涨停,16股炸板,封板率为87%,尚纬股份6连板,融发核电5连板,均...
特朗普关税被法院叫停,风险资产... 蒋立冬 派生万物AI 图 特朗普关税“被叫停”后,亚洲股市应声走高。 截至5月29日收盘,日经225...
数据要素概念活跃 雄帝科技、万... 数据要素概念29日盘中走势活跃,截至发稿,雄帝科技、万马科技、天阳科技、朗新集团20%涨停,拉卡拉涨...
【投融资动态】十风科技天使+融... 证券之星消息,根据天眼查APP于5月25日公布的信息整理,十风智能科技(北京)有限公司天使+融资,融...
同学《民营经济促进法》,共绘法... 为深入贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神,全面宣传贯彻《中华人民共和国民营经济促进...
全球媒体聚焦丨就像过量的药!美... 在美国的电力行业,储能电池正扮演着愈发重要的角色。它们像海绵一般,在用电低谷储存电能,在用电高峰释放...
禾赛:“全球唯一盈利”引爆激光... 当欧美激光雷达企业仍在量产亏损的泥潭中挣扎,禾赛科技用一纸财报掀开了“行业仍处于发展初期,所以规模不...
高管动向|深桑达A董事长及两名... 5月29日晚间,深桑达A(000032)发布公告称,公司董事会于近日收到公司董事长司云聪、董事谢庆华...
“微信这样回你消息的人 就别再... “微信这样回你消息的人 就别再聊了” ## 指尖上的傲慢:当微信聊天沦为权力游戏 在这个人人机不离手...
【金昌】价格、质量、包装全“体... 端午节临近,粽子、咸鸭蛋等节令食品热销。为保障节日市场秩序,营造安全消费环境,5月27日,金川区市场...
关税战非典型案例:90天不着急... 文/高歌 李力是一家贸易企业的负责人,他的公司位于华南区域,主营业务是向美国等发达经济体市场出口消费...
融资丨坦途科技完成数亿元B轮融... 近日,苏州坦途智能科技有限公司(简称“坦途科技”)完成数亿元B轮融资,追创创投持续加注。本轮融资完成...
牧原赴港二次上市!全球猪业供应... 农牧巨头“卷”海外,是最优解吗? 全文 2967 字,预计用时 3 分钟。 作者|柳萱 编辑|珀晓 ...
理想汽车:一季度净利润环比下降... 5月29日,理想汽车发布一季度财报。2025年一季度理想汽车实现营收259.3亿元,同比增长1.1%...
共享基经丨与AI一起读懂ETF... 今日,港股创新药板块表现抢眼,其实如果从今年以来的表现来看,多个与创新药相关的指数,累计涨幅已经超过...
支持旅游领域创新发展 携程设立... 【大河财立方 记者 陈薇】5月26日,由携程集团主办的Envision 2025全球合作伙伴大会在上...
理想汽车Q1财报:营收微增交付... 理想汽车近期揭晓了其2025年第一季度的财务报告,数据显示出公司在该季度的财务状况与市场表现。本季度...
炒黄金怎么看趋势图?金荣APP... 在2025年黄金市场剧烈波动的背景下,投资者对趋势图的解读能力直接影响交易决策的成败。本文结合当前市...
乐刷支付获南山区“专精特新及独... 在商业竞争日益激烈的当下,企业获得专业认可已成为其发展进程中至关重要的一环。专业认可不仅是对企业实力...
全球首位!北京17岁中学生从北... 据央视新闻5月28日报道,5月25日,北京第八十中学学生李浩榕在当天早晨6点39分成功登顶珠穆朗玛峰...
来自北京的DeepGreenX... 5月28日,北京迪谱格瑞智能技术有限公司控股公司DeepGreenX Group Inc.公开递交赴...
刑自强:比烂的世界,中国有结构... 邢自强 系摩根士丹利中国首席经济学家,中国首席经济学家论坛理事 上周市场是波荡起伏的。在过去连续一...
逛空港市集 感受简阳“乡味” 简阳市融媒体中心 当非遗邂逅龙舟竞渡,当特色农产碰撞消费热潮,近日,空港农发集团创新打造的“蜀之东篱...
股东联名致信特斯拉:马斯克须每... 投资者直指特斯拉面临股价波动、销量下滑、人权争议及声誉暴跌等“危机”,要求马斯克每周至少为特斯拉工作...
29日黄金下跌0.81%,最新... 新浪期货 根据交易所数据,截至5月29日收盘主力合约黄金2508,涨跌-0.81%,成交量25.06...
【畅卖全球 河南有一套】虞城钢... 原标题:这里有一把卷尺丈量世界 虞城钢卷尺:“卷”出县域产业新刻度(畅卖全球 河南有一套) 在虞城...
英伟达Q1财报亮眼但受出口管制... 文 | 赛博汽车 作为全球市值最高的芯片公司,也是美国大型科技公司中最后一家公布财报者,英伟达给出...