来源：瑞恩资本RyanbenCapital

香港证监会禁止高盛（亚洲）有限责任公司及高盛（亚洲）证券有限公司（统称高盛）前交易员郑仲升（男）重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。他在系统内误把2,232,000股输入为232,000股，导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后，郑获提醒有关交易执行错误，但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。

证监会发现，郑在试图透过以下方式纠正交易执行错误时，曾以不诚实的手法将之隐瞒：

• 安排利便交易以买入尚欠的200万股股份，藉以满足客户的交易指示；
• 向参与执行利便交易的高盛同事作出失实陈述，声称他已就有关交易取得客户的同意，但事实却非如此；及
• 向客户的帐户记入原有交易的较低价格，而非利便交易的较高价格，令高盛更难侦测到有关错误。

证监会认为郑的行为违反了《操守准则》，而他并非获发牌的适当人选。

证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

• 郑的失当行为是不诚实的；
• 郑没有藉由其失当行为来获取任何个人金钱利益，亦无导致任何客户损失；
• 郑承认自己的失当行为，并自行向证监会汇报有关事件；
• 郑就自己的行为表示悔意；及
• 郑过往并无遭受纪律处分的纪录。

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