涉思尔芯欺诈发行，中金公司遭立案，公司称将积极配合监管相关工作
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蓝鲸新闻10月11日讯（记者 胡劼）受市场消息刺激，今日午后中金公司股价异动，逆市涨停收盘。然而福祸相依，当日晚间，中金公司公告称，收到证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年9月25日，证监会决定对中金公司立案。
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针对此，中金公司相关负责人对蓝鲸新闻记者回应表示，公司将积极配合证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
记者注意到，今年6月，上交所曾对IPO发行人思尔芯开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。据了解，这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。
经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%，若扣除虚增利润，净利润将变为负值。
据了解，2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。此后，证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。由于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。
彼时，有业内人士表示，虽然思尔芯的造假金额不大，但性质较为恶劣，除了要对发行人追责之外，作为资本市场的“看门人”的保荐机构也难辞其咎。保荐机构有责任对拟上市公司进行尽职调查，确保其信息披露的真实性、准确性和完整性。
如今，证监会对中金公司进行立案调查，无疑是向保荐机构敲响警钟，在推荐申报时需更加尽责，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，落实“申报即担责”要求，这不仅是对保荐机构自身的声誉负责，也是对投资者和整个资本市场的高质量发展负责。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）