通过“快手”公开荐股！这家公司被监管点名
来源：券商中国
一年多时间内，员工通过“快手”平台公开荐股，公司、员工和董事长悉数领罚。
近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
由此，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。
“快手”公开荐股被罚
近日，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称“鑫鼎盛控股”）及其相关负责人收到多份监管罚单。
厦门证监局披露，经查，2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条的规定。
厦门证监局决定，对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。
据介绍，鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司，成立于1997年，是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货有限公司、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。
与此同时，该公司官网介绍，鑫鼎盛控股旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块，2013年2月，还取得基金销售牌照。
2015年2月，获得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人资格。2016年8月旗下鑫鼎盛期货由中国基金期货业协会准予开展资产管理业务。
此次员工的违规，也牵连到该公司和董事长兼总经理被罚。
厦门证监局披露，经查，鑫鼎盛控股存在两大问题，一是公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向监管报备，反洗钱培训未覆盖全员。
厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
与此同时，作为鑫鼎盛控股的董事长兼总经理的林劲，对上述问题负有领导和管理责任，厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货有限公司福建分公司也被采取责令改正措施。监管披露，该分公司主要违规行为包括任用无从业资格的人员从事期货业务，以及互联网营销及服务不规范。
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责编：李丹
校对：杨舒欣
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