近日，投顾机构益盟股份有限公司（以下简称“益盟股份”）发布公告称，因为合规管理和风险控制机制存在不足，公司被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

未能及时发现员工的违规行为

公告显示，益盟股份被罚主要原因是，在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，公司合规管理和风险控制机制存在不足。

具体情况为：益盟股份前员工黄飞在益盟股份任职期间，在从事日常营销客服工作过程中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为。上海证监局对其出具了警示函，鉴于益盟股份未能及时发现员工的违规行为并处理，上海证监局一并向公司出具了警示函。

益盟股份在公告中表示，上述行政监管措施预计不会对公司经营方面产生重大不利影响。“针对行政监管措施决定书中提及的问题，公司将严格按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及其派出机构的监管要求进行改正。公司将进一步加强合规管理，提升合规水平，继续为广大投资者提供专业、规范的证券投资咨询服务。”

南都湾财社记者发现，去年4月份，益盟股份也曾被上海证监局采取监管措施。上海证监局发布的信息显示，益盟股份安排部分人员在异地开展营销活动，并委托第三方对相关人员进行现场管理，公司在人员管理、业务管控等方面存在不足。

益盟股份随后在公告中承认，为了提升媒体推广效果，公司聘请了专业第三方机构提供媒体运营服务，公司指派少部分媒体运营人员至第三方机构处进行实地培训和学习，在学习期间存在线上推广行为，公司在人员管理、业务管控等方面存在一定不足。

去年上半年亏损1215万

根据官网信息，益盟股份主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，是为证券投资者提供集证券投资辅助决策工具、量化策略、投资者教育及个性化服务于一体的科技投顾平台，旗下拥有炒股APP“益盟操盘手”。2015年，益盟股份在新三板挂牌。目前益盟股份董事长、总经理为曾山，实际控制人为曾山、郭斐夫妇。

公开资料显示，曾山从上海理工大学毕业后，曾留校做研究，后入职证券公司。2002年，曾山所在公司被收购后，他便“下海”创业，益盟股份也由此诞生。

财报显示，去年上半年益盟股份营收为2.13亿元，同比下降40.75%；归属于挂牌公司股东的净利润为-1215.76万元，同比下滑124.19%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润为-1605.82万元，同比下降133.12%。

按照产品来分，去年上半年，益盟股份金融资讯及数据服务收入为2.07亿元，占主营收入的97.16%。不过，与去年同期相比，这块业务收入下滑了41.29%，毛利率也从上年同期的91.45%下滑至86.49%。此外，广告服务收入570.15万元，软件开发服务收入35万元，占主营收入比例都不足3%。

益盟股份解释称，报告期内，公司营业收入等出现了较大幅度的下滑，主要原因为国内证券市场处于相对低迷的状态，市场景气程度较差，在一定程度上影响了客户的购买意愿，对本期产品销售产生了一定影响。

去年8月份，曾山曾向公司员工作了主题为《改变未来》的分享。他表示，“国内经济正面临重大挑战，与以往相比，我们所处的经济环境已经发生了显著变化。然而，从长远来看，这些挑战只是中国经济发展历程中的一个阶段。”

在谈到公司应对策略时，他表示，益盟股份将持续深入研发，适应证券市场的变化，推出新功能、新战法、新策略，以增强用户对市场不确定性的把握能力；致力于提供基本面功能，帮助用户在市场中取得优势；通过课程提高用户的证券知识和投资理念，同时对完成课程的销售人员和服务人员给予奖励；优化组织结构，成立核心工作小组，提高工作质量和效率。此外，他还建议员工积极了解和应用AI技术，提高工作效率和产品质量。

采写：南都湾财社记者 刘兰兰