为提升全员对制度的敬畏之心，贴身传导员工行为管理要求，建湖农商银行从3月份开始，深入基层网点，开展合规案防“四个一”活动。截至4月末，该行已现场培训63名员工，涉及单位负责人、中心经理、行长助理、信贷主管、会计主管、客户经理、柜员、财富经理等8类岗位，并取得良好效果。

一是组织一次合规座谈。该行将营业网点“家家到”作为基本目标，在活动过程中，由网点负责人及员工代表，分别就如何做好本单位及全行合规案防工作、加强内部员工行为管理提出具体管控措施及管理建议，合规管理部门现场做好建议的收集整理工作。同时，合规管理部门就2024年各条线案防风险排查中发现的问题，作出工作提示并提出相关要求。

二是组织一次专题培训。该行合规管理部门在基层网点开展专题培训，重点宣讲监管部门近年来对银行业员工违规惩处情况、员工违规行为相关制度、员工行为违规典型案例等，并在培训间隙与员工进行提问式互动交流，让现场员工知晓作为银行从业人员，哪些行为肯定不能做、不要做、不敢做，从思想上破除员工侥幸心理，增强员工遵规守纪意识。

三是组织一次培训测试。该行为巩固培训效果，根据培训内容，精心设计考试题库，就培训重点事项对在场员工进行现场测试，现场公布成绩，现场点评员工对相关规章制度的熟悉情况，现场检验培训效果，进一步增强员工对规章制度执行的刚性执行意识，真正做到学有所成、学有所获。

四是签订一次合规承诺。每次培训结束前，该行都会组织员工现场阅读并签订《员工执业红线警示书》，4月份将编写的合规承诺书纳入现场承诺签订事项，要求员工对现场承诺事项负责，让员工感受到合规行为的重要性与严肃性。

下一步，建湖农商银行将继续深入开展合规案防工作“四个一”活动，努力实现员工行为管理面对面学习培训全覆盖，引导全行员工牢固树立“合规创造价值”的经营管理理念，营造“人人讲合规，人人守合规”的合规文化氛围。

马开谷 刘 建