中证协更新“问题保代”名单,国金证券两名保代“上榜”
创始人
2025-06-17 18:43:18

2024年9月,中证协修订了保荐业务规则,完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规则》对A类名单做进一步完善,增加撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。

日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)在官网更新了一批保荐代表人D类(暂停业务类)名单,涉及2名保荐代表人。

中证协更新保代D类名单

两名国金证券保代上榜

保荐代表人分类名单D的依据为:最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。

在彼时公布第一批D类名单后,中证协曾于5月份进行过一次名单跟新,涉及6家券商中的8名保荐代表人。近日,中证协再度更新该名单,涉及2名保荐代表人程超、宋乐真,两人均属国金证券。

公开资料显示,两人涉及的项目为想念食品股份有限公司的首发项目。事实上,早在今年3月份,上交所就对两人进行了纪律处分。

彼时,上交所认为,程超、宋乐真在想念食品发行上市申请过程中,存在保荐职责履行不到位的情形:一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎,未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况;二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷;三是未充分了解发行人的业务控制,未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。

为此,上交所对国金证券予以公开谴责,对程超、宋乐真予以24个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

D类名单列示17名保代

近年来,证监会持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人。

在最早一批名单中,有16名保荐代表人被列入其中,涉及了8家券商。随后,多名被列示保代退出证券行业,先后从名单剔除。

2025年5月份,中证协对名单进行了一次更新,涉及8名保荐代表人、6家券商。如果算上此次更新的两人,截至目前,中证协“保荐代表人分类名单D”已经列示了17人。

从涉及保荐项目来看,包括申万宏源承销保荐参与的国宏工具IPO、国元证券参与的安芯电子IPO、财信证券参与的上海思尔芯IPO、广发证券参与的紫鑫药业非公开发行项目、东吴证券参与的国美通讯非公开发行项目等。

在接受湾财社采访时,南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,新增保荐代表人分类名单D将促使保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险,从而更加尽职尽责地开展工作,避免因执业不当而受到处罚。通过公示暂停业务的保荐代表人名单,可以警示其他保荐代表人严格遵守法律法规和职业道德规范,提升整个行业的执业质量。

采写:南都·湾财社记者 吴鸿森

相关内容

热门资讯

科普常识“麻友圈2贵州捉鸡到底... 您好,麻友圈2贵州捉鸡这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游...
科普常识“阳光巴厘岛到底有没有... 本篇文章给大家谈谈怎样看出阳光巴厘岛开挂开挂没,以及阳光巴厘岛怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各...
科普常识“么么棋牌十三水到底有... 您好,么么棋牌十三水这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏...
科普常识“么么棋牌双扣到底有没... 亲,么么棋牌双扣有的,ai轻松简单,又可以获得无穷的乐趣,么么棋牌双扣是你和朋友度过闲暇时光的不二选...
科普常识“微乐碰胡到底有没有挂... 本篇文章给大家谈谈怎样看出微乐碰胡开挂开挂没,以及微乐碰胡怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有...
科普常识“微娱棋牌到底有没有挂... 亲,微娱棋牌有的,ai轻松简单,又可以获得无穷的乐趣,微娱棋牌是你和朋友度过闲暇时光的不二选择,赶紧...
科普常识“天虹娱乐到底有没有挂... 本篇文章给大家谈谈怎样看出天虹娱乐开挂开挂没,以及天虹娱乐怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有...
科普常识“雀友汇到底有没有挂”... 科普常识“雀友汇到底有没有挂”√太坑了原来有挂是一款可以让一直输的玩家,快速成为一个“必胜”的ai辅...
科普常识“漳州麻将到底有没有挂... 无需打开直接搜索微信:漳州麻将有挂吗本司针对手游进行,选择我们的四大理由:1、软件助手是一款功能更加...
科普常识“金兰娱乐到底有没有挂... 本篇文章给大家谈谈怎样看出金兰娱乐开挂开挂没,以及金兰娱乐怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有...
科普常识“牌牌乐到底有没有挂”... 您好,牌牌乐这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【29290261】很多玩家在这款游戏中打牌都...
科普常识“胡胡乐到底有没有挂”... 本篇文章给大家谈谈怎样看出胡胡乐开挂开挂没,以及胡胡乐怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有所帮...
科普常识“桦南麻将到底有没有挂... 您好,桦南麻将这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏中打牌...
科普常识“会客棋牌到底有没有挂... 本篇文章给大家谈谈怎样看出会客棋牌开挂开挂没,以及会客棋牌怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有...
科普常识“英皇娱乐到底有没有挂... 您好,英皇娱乐这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏中打牌...
科普常识“神殿娱乐到底有没有挂... 亲,神殿娱乐有的,ai轻松简单,又可以获得无穷的乐趣,神殿娱乐是你和朋友度过闲暇时光的不二选择,赶紧...
今夜!创新高! 关税担忧再次困扰市场,英伟达、比特币再创新高 中国基金报记者 泰勒 大家周末好哇!一起关注下海外市场...
亚洲股市连续两个月获外资净流入... 财联社7月11日讯(编辑 周子意)数据显示,亚洲股市6月已连续第二个月吸引了外资净流入,这主要得益于...
科普常识“Triton pok... 亲,Triton poker有的,ai轻松简单,又可以获得无穷的乐趣,Triton poker是你和...
科普常识“欢乐众娱到底有没有挂... 无需打开直接搜索微信:欢乐众娱有挂吗本司针对手游进行,选择我们的四大理由:1、软件助手是一款功能更加...
科普常识“胜利到底有没有挂”√... 您好,胜利这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏中打牌都会...
科普常识“雀悦到底有没有挂”√... 科普常识“雀悦到底有没有挂”√太坑了原来有挂是一款可以让一直输的玩家,快速成为一个“必胜”的ai辅助...
科普常识“梦境到底有没有挂”√... 本篇文章给大家谈谈怎样看出梦境开挂开挂没,以及梦境怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有所帮助,...
科普常识“新悟空到底有没有挂”... 您好,新悟空这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【29290261】很多玩家在这款游戏中打牌都...
科普常识“白金汉到底有没有挂”... 您好,白金汉这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏中打牌都...
科普常识“小叮当到底有没有挂”... 本篇文章给大家谈谈怎样看出小叮当开挂开挂没,以及小叮当怎么看出来是开挂对应的知识点,希望对各位有所帮...
科普常识“闽乐四人斗地主到底有... 科普常识“闽乐四人斗地主到底有没有挂”√太坑了原来有挂是一款可以让一直输的玩家,快速成为一个“必胜”...
科普常识“武林杭州麻将到底有没... 您好,武林杭州麻将这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,通过微信【8198015 】很多玩家在这款游戏中...
科普常识“全民松原麻将到底有没... 科普常识“全民松原麻将到底有没有挂”√太坑了原来有挂是一款可以让一直输的玩家,快速成为一个“必胜”的...
科普常识“四季湖南麻将到底有没... 本篇文章给大家谈谈怎样看出四季湖南麻将开挂开挂没,以及四季湖南麻将怎么看出来是开挂对应的知识点,希望...