二代接班是近几年民营企业界经常出现的话题。随着开疆拓土的父辈逐渐老去,子女或全面或部分交接班,开始走入前台,挑起担子。随手拈来的例子就比如有海澜之家、通策医疗、雅戈尔、吉利等等。
浙江有一家2021年在科创板上市的国家专精特新“小巨人”企业,主业是科技型环保水处理,主要从事核能、火力发电厂和冶金、化工等工业企业的水处理系统设备的研发、设计和集成,最近进行了“老子下、二代上”的交接班。
但有别于其他一些上市公司的稳步接班,这家公司的实控人是突然辞去董事长、董事职务,而刚到公司2个月的女儿将顶替老爸。
这家上市公司是浙江海盐力源环保科技股份有限公司(简称“力源科技”,688565)。
之所以要火线接班,是因为公司实控人、董事长、董事沈万中作为被告人,被上海市第二中级人民法院判决犯违规披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年六个月,并处罚金人民币三百三十万元。
力源科技在7月29日晚间公告披露说,公司是7月28日收到沈万中送达的上海市第二中级人民法院《刑事判决书》(2025)沪02刑初3号。
早在2024年3月28日力源科技曾公告,根据上海市公安局于2024年3月26日出具的《取保候审决定书》,因涉嫌违规披露重要信息案侦查所需,上海市公安局决定对沈万中取保候审,期限从2024年3月26日起算。
这之后关于沈万中是已经结束取保候审,还是被继续侦查等信息就再没有下文,公司说有进展会公告。结果一年多后等来的是已经被判刑的公告。
根据《刑事诉讼法》第二十一条,危害国家安全、恐怖活动案件,以及可能判处无期徒刑、死刑的案件,一审在中级法院。第二十条规定,第一审普通刑事案件由基层法院管辖,但是重大、复杂案件,新类型的疑难案件,在法律适用上具有普遍指导意义的案件,基层法院可以请求移送中级法院一审。
力源科技的公告没有说沈万中的案件是一审还是二审,也没有说沈万中有没有上诉,但从沈万中女儿5月份就到公司任职、以及这次老子辞职后马上接替来看,上海第二中院的判决可能是终审,或者当事人服判。
不过上市公司实控人仍然还是沈万中。截至公告披露日,沈万中直接持有力源科技股份48,062,000股,占公司总股本的比例32.10%。力源科技上市伊始,法定代表人、实控人就是沈万中。
根据招股书的信息,沈万中1967年出生,浙江嘉兴嘉善县人。这次接班的是沈万中的大女儿沈家雯,另外两个女儿是沈家琪、罗文婷。
公告披露,7月29日召开的第四届董事会第二十二次会议,审议通过《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》,同意提名沈家雯为公司第四届董事会非独立董事候选人,任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止,本事项尚需提交公司股东大会审议。
鉴于新任董事长的选举工作尚需经过相应的法定程序,力源科技将按照法定程序尽快完成公司董事长的补选等相关工作。
1990年出生的沈家雯是个学霸,拥有南加州大学经济学硕士、加州大学伯克利分校应用数学与经济学双学士学位,中国国籍,无境外永久居留权。2017年8月至2025年5月,历任汇添富投资管理有限公司合规风控负责人、经理。
2025年5月至今,任浙江海盐力源环保科技股份有限公司董事长助理。
根据公告披露的信息,沈万中犯的“违规披露重要信息罪”,《刑法典》第二编“分则”第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”第三节“妨害对公司、企业的管理秩序罪”同时也是《刑法典》第一百六十一条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
沈万中是提供了虚假的信息还是隐瞒了重要信息?从公告无法判断。不过从力源科技上市以来的公告来看,上市第一年也就是2021年,就因为在年报中提前确认11个水处理项目的进度,涉嫌虚增营业收入和利润总额的财务造假行为,于2023年6月被浙江证监局行政处罚。
2023年的1月份,力源科技就因为涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案。
直到2024年3月26日因涉嫌违规披露重要信息案侦查所需,沈万中被上海市公安局决定取保候审,沈也成为2024年第一位因为涉嫌信披违规,而被公安机关取保候审的上市公司董事长。当日,沈万中辞去总经理一职,留任董事长职位。
对于上市公司财务造假、内幕交易等行为,监管的要求是“应立(案)尽立,应移(交)尽移”。
2021年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,明确指出“打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障”。
北京大学法学院教授、博士生导师王新在检察日报2024年发表的文章提到,这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的高规格专门文件,涉及8个方面30项具体举措,其中强调坚持零容忍要求,依法严厉查处证券违法犯罪案件,加大对大案要案的查处力度。
比如2021年10月,最高检、公安部、证监会联合开展专项执法行动,从严打击证券违法犯罪,集中部署查办19起重大典型案件,“獐子岛”违规披露重要信息案就是其中之一。
从力源科技沈万中的案子来看,想着靠财务造假上市或者上市第一年造一份好看的财务报表应付监管和股民,之后业绩迅速变脸“管他巨浪淘天”的割韭菜玩法,是越来越行不通了。
2022年-2024年,力源科技的扣非净利连续亏损,现在沈万中获刑但仍是实控人,祝2025年站到台前的大女儿好运。