新纪元期货上海分公司被责令改正！互联网营销业务暴露内控缺陷_办公动态

创始人

2025-09-07 12:22:31

近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布的监管措施显示，新纪元期货股份有限公司（以下简称“新纪元期货”）上海分公司被责令改正。

经查，新纪元期货上海分公司开展互联网营销业务过程中，在营销人员合规管控以及第三方评估、管理等方面存在不足，上述事实反映出该公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

公开资料显示，新纪元期货成立于1995年，注册资本6.752亿元，是经中国证监会批准的首批期货公司之一，是中国期货业协会的会员单位。

值得一提的是，今年1月，中国证券监督管理委员会江苏监管局发布的监管措施显示，新纪元期货被出具警示函。

警示函指出，2024年12月24日，新纪元期货发生网络安全事件，此次事件定性为一般事件。经查，该事件暴露出新纪元期货在新上线系统的部署过程中，向开发商提供公司实盘部署环境，存在一定风险隐患，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十六条第一款的规定。

来源：读创财经

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