北京水产集团的合规管理做法

北京水产集团有限公司（下称“水产集团”或“公司”）是北京首农食品集团有限公司（下称“首农食品集团”）全资二级子集团，产业覆盖远洋捕捞、专业市场、水产品加工、乡村振兴服务、服务保障、贸易营销、供应链管理等领域，是北京老字号企业。经过两年多的不懈努力，公司建立了合规管理组织架构，制定了合规基本管理制度和专项合规指引，完善了运行保障机制，构建了全员参与、权责清晰、上下贯通、符合发展实际的合规管理体系。本文将结合水产集团合规管理全覆盖工作实践及合规重点领域的建设经验，为业态多元化企业的合规管理工作提供参考。

一、突出顶层设计，健全管理体系

（一）构建合规管理组织架构

公司党委发挥把方向、管大局、保落实、促见效的领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作；董事会是合规管理工作的决策机构；总经理办公会负责有效管控合规风险，落实合规管理战略、目标和要求；经营管理层按职责分工组织实施各业务领域的合规管理工作。公司成立合规管理工作领导小组，负责系统规划合规管理体系建设工作；设置合规管理负责人，由总法律顾问兼任；法律合规部为合规管理综合部门，统筹协调、组织推动并督促落实合规管理相关工作；公司及所属企业均设置合规联络员，合规管理综合部门设置合规管理工作人员，负责落实具体合规管理工作。通过搭建自上而下的合规管理组织架构，明确各级组织和岗位的职责边界，确保合规管理工作要求严格高效落实。

（二）健全合规管理制度体系

合规管理制度是合规管理体系的基础保障和实施依据，贯穿于体系建设的全过程。公司根据最新发布和修订的法律法规、监管政策、行业规定、标准及时修订完善相关制度，确保合规管理的时效性和有效性。公司以宣贯和落实《合规行为准则》为基础，以推动《合规管理办法》《合规管理手册》实施为核心，以食品安全、公司治理、贸易管理、商业伙伴、安全环保、劳动用工、知识产权、财务税收等八个重点领域专项合规管理指引为重点，形成公司的合规管理制度体系。同时，通过梳理业务流程将合规要求进一步嵌入关键环节，逐步实现对风险的实时监测和预警。

（三）深化合规体系运行保障机制

公司将合规管理工作常态化，建立了包括合规联席会、合规风险识别和评估、合规审查和咨询、合规举报和调查、合规考核评价、合规宣传培训、合规管理信息化、合规管理报告八大管理机制。通过八大机制的协同运作强化公司的风险管理：一是加强经营风险识别，通过风险信息收集，有效识别公司经营管理中可能出现的风险，推进风险动态管理；二是以合规管理体系建设为主要抓手，细化分解风险内外部影响因素，合理区分风险来源和类别，应用风险评估工具，判断风险影响程度，落实风险评级，防范和规避重大经营管理风险；三是针对不同类别的风险，制定相应的管理策略和控制措施；利用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入业务流程，增强动态监测能力；四是加强风险预防，结合业务和经营管理特点，监测各类风险的变化，及时采取应对措施；五是开展宣传培训，强化风控合规理念，不断提高各级人员的风险管理意识。

（四）聚焦贸易业务重点领域合规管理

水产集团是首农食品集团贸易业务风险管控项目实施主体之一，公司对贸易现状开展调研并对业务模式进行梳理，形成了包含贸易业务管理组织架构、针对货权风险、市场风险、信用风险三大风险的管理制度、手册等一系列成果文件，并探索构建贸易业务信息化监管平台赋能业务发展。

1.建立组织架构。一是建立分级管理的组织架构，首农食品集团为风险监督主体，水产集团为风险管控主体，三级及以下企业为执行主体。遵循三级管理架构，逐级落实分级管控措施。二是建立前中后台分离的管理模式，前台业务部门负责贸易活动的执行，中台风控部门负责风险审核和监控，后台财务部门负责资金管理与核算。前中后台三者各司其职，按照管理要求开展贸易活动。

2.运用管理工具。以水产集团贸易业务风险管理办法、操作手册为基础，信用风险、市场风险及货权风险管理指引为标准，形成各项风险管理流程图，编制上下游客户资信评级、赊销预付额度及账期测算、亏损限额计算等模型，梳理业务表单模板，构建了“制度+流程+工具+表单”的风控体系，为下一步上线信息化监管平台提供风险可测、可控、可溯的管理依据。

3.突出管控要点。水产集团贸易风险管控着力在以下几个方面强化管理：一是信用风险，主要是授信规模、授信集中度管理、信用风险监控等；二是市场风险，主要是服务商准入、评价标准建立、库存商品抽查、监控等；三是货权风险，主要是贸易品类、敞口头寸、亏损限额审核监控、价格监控、仓储运输服务商管控等。

二、嵌入管理流程，促进业法融合

（一）建立合规风险库与矩阵图

1.覆盖范围广。建立了合规风险库（涵盖食品安全、采购管理、贸易管理、投资管理、专业市场管理、安全环保、商业伙伴管理、资金管理、公司治理、劳动用工合同管理、财务税收、知识产权管理等业务），并针对重点环节、重点人员的合规风险提出具体防范意见。

2.风险可视化。编制风险矩阵图，列明风险点、风险成因、风险后果、合规依据，列明合规风险预警及应对措施。

3.责任有落实。明确主责部室和对应流程，确保防控措施可执行、可落地，有效提高合规风险防控能力。

（二）强化重大决策合规审查

一是提升重大决策审核的智能化水平。增设事项审批记录线上程序，明晰部室联席会的法律、合规审核意见，实现重大决策法律合规审核流程化、信息化管理。二是法律合规部全程参与重大项目前期论证、谈判、法律文件的审核签署及事中执行、事后纠纷处理，确保重大项目依法合规开展。

（三）完善合同合规审查

一是对合同的法律合规审查流程进行完善，在相关环节明确业务部室的合规审查要求和步骤，包括商业伙伴的资信调查、商业伙伴禁入名单调查、合同审查的内容、标准、责任人等事项，统一审核标准。二是水产集团对所属企业大额合同开展“部室联审”工作，重点对大额合同进行法律合规审核，加强对所属企业的审核指导。三是开展合同履行异常监督，充分发挥风险管理的主动性和前瞻性，定期对所属企业合同履行异常事项进行统计分析，并制作合同履行异常分析报告，及时发现并化解合同履行相关争议，有效减少新发诉讼案件。

三、构建“1＋3”延伸模式，实现体系高效全覆盖

水产集团自2023年底启动合规管理体系建设工作以来，工作不断往纵深推进，不仅为自身依法合规发展筑牢了风险防线，更为所属企业提供了可借鉴的合规管理工作路径，提升了合规管理全覆盖工作的效率。

1.设计可推广模式。水产集团在开展合规体系建设工作初期，采取1家总部与3家有代表性的子企业共同建设的模式，内容涵盖国际贸易、食品生产加工、物流园区与专业市场等多个业务领域。

2.全面推进建设成果。形成示范性工作成果后，所属三级企业在借鉴同类业务合规成果的基础上，结合企业自身实际，开展合规管理体系建设工作，建立健全制度、流程和机制，减少重复建设。

3.加强培训指导。水产集团开展系列合规专题培训，向所属企业分享“1+3”合规体系建设经验，根据水产集团《2025年度合规管理全覆盖工作方案》要求，指导所属企业开展体系建设工作，落实合规管理责任，完善合规管理运行机制，打造合规管理文化。

4.促进降本增效。通过向所属企业推广合规实践经验，以及标准化培训与专项支持，显著降低了所属企业对外部咨询机构的依赖，推动合规管理向所属企业延伸覆盖。

以上是水产集团合规体系建设工作的实践，企业合规管理工作是一项系统性工程，既是企业防范风险的“防火墙”，也是推动企业发展的“助推器”。只有将合规管理与业务发展深度融合，以制度机制夯实基础，以风险管控聚焦重点，以文化培育凝聚共识，才能让合规管理真正成为企业高质量发展的“压舱石”。未来，随着市场环境与监管政策的变化，水产集团将持续优化并落实合规管理工作，以应对市场的不确定性挑战，促进企业高质量发展。

文章来源：首都建设报，2025-12-29，由北京水产集团有限公司总法律顾问李伟供稿，如有侵权，请联系删除。

原文标题：加强合规体系建设 筑牢稳健发展根基