因债券承销等业务中未勤勉尽责财通证券及责任人被监管处罚_办公动态

北京商报

2023-11-15 21:49:52

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

因此，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。

此外，浙江证监局指出，李辰作为项目受托管理责任人、承做人，赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人，郭欣昊作为项目的现场负责人，均对公司上述违规行为负有责任，因此均遭监管责令改正。

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