及时亮剑露头就打!沪市从严从快打击违规减持
上海证券报
2023-12-18 06:37:11

原标题:及时亮剑露头就打!沪市从严从快打击违规减持

上证报中国证券网讯(记者 韩远飞)12月17日晚,ST南卫披露公告显示,公司持股5%以上大股东在公司被证监会立案调查期间,仍出现违规减持的行为。违规事项查实后,江苏证监局第一时间对该股东出具警示函的监管措施。上交所同步跟进,发出纪律处分意向书,从严从快严肃处理大股东违规减持行为。与此同时,该股东承诺购回其违规减持的105.65万股,以减轻其对市场的负面影响。

记者关注到,近期已有我乐家居、新通联等多家沪市上市公司大股东、董监高存在违规减持行为,被证监局及上交所做出严厉处理。而记者也从监管部门了解到,当前正在持续严格规范减持行为,不断提高监管有效性,紧盯违规减持,采取“长牙带刺”的监管举措,引导上市公司大股东、实际控制人、董监高等主体共同维护健康市场生态。

及时矫正 督促补救减轻影响

记者了解到,此前我乐家居、东方时尚大股东违规减持,均被严厉惩处。同时,上述股东在监管督促下,承诺购回违规股份且上缴购回可能产生的收益,以减轻其违规行为对市场带来的不利影响。

此次ST南卫大股东出现违规减持后,该股东在公告中同步承诺将积极整改,并在法律法规允许的范围内,尽快购回本次违规的减持股份,若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。此举旨在实质减轻不良影响,切实维护广大中小投资者利益。

紧盯不放 着力惩治违规减持

长期以来,违规减持行为一直是资本市场监管的重点领域。上市公司大股东、董监高违规减持公司股票,扰乱正常交易秩序,损害中小股东利益,上交所严厉打击,让违规者感受到明显“痛感”,防范违规行为的再度发生。

据统计,2023年以来,上交所对违规减持共作出监管警示19单、通报批评8单、公开谴责4单,对短线交易共作出监管警示19单、通报批评6单、公开谴责3单,保持高压态势从严惩处,出现一单、严打一单,进一步加大对违规减持行为的打击力度,让违规主体受到应有惩罚。

绝不手软 从严问责“偷跑”行为

持股5%以上股东是上市公司的重要股东,其在卖出股票过程中,负有预披露减持计划、及时公告权益变动报告书、遵守权益变动静默期等特别义务。记者了解到,对于个别公司大股东“偷偷抢跑”、扰乱正常交易秩序的顶风作案行为,上交所严厉整治、绝不手软。如我乐家居股东及其一致行动人,在持股累计变动数量达到5%后,未按规定及时停止交易,而是继续减持全部剩余股份,违规减持数量、金额巨大,上交所及时亮明监管立场,予以公开谴责、通报批评;另有物流行业公司股东借用他人账户持续卖出公司股票,存在短线交易累计成交金额1.25亿元、减持2.64亿元未提前15个交易日披露减持计划等违规,被公开谴责。

上市公司董监高人员作为公司经营发展和治理运行中的“关键少数”,其减持行为同样受到市场及投资者的高度关注。据悉,对于个别公司董监高人员为了个人利益无视“监管红线”,存在窗口期违规交易、超比例减持、未预披露减持计划等行为,上交所及时亮剑、重拳出击。如圆通速递时任董事兼副总裁短线交易56万股、交易金额1058万元,也未准确披露控制其子名下账户实施上述交易的情况,被公开谴责;悦安新材董事在年度报告窗口期内违规减持51万股,嘉泽新能高管6个月内多次买入又卖出其所持可转换公司债券、金额达349万元,均被通报批评。

中央金融工作会议要求,切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区。记者获悉,监管部门将贯彻落实上述要求,持续做好资本市场“强监管严监管”,强力惩治违规减持等影响恶劣的违法违规行为,整治市场乱象、净化市场生态的决心得到进一步彰显。

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