股权交割！广发证券子公司换下“香港巴菲特”，成惠理集团最大单一股东
时隔7个月，广发证券（000776.SZ；01776.HK）子公司收购惠理集团（00806.HK）部分股权一事终于落定。
1月4日晚，广发证券发布公告称，其全资子公司广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股（香港）”）收购惠理集团3.66亿股（20.04%）普通股已完成股权交割。
图片来源：图虫创意
广发证券子公司成惠理集团最大单一股东
这场交易始于7个多月前。2023年6月1日，广发证券公告称，拟以低于10亿元人民币的总对价购买惠理集团不超过3.69亿股普通股，股权比例约20.20%，交易各方已签署股权购买协议，交易价格为3港元/股。截至2023年6月1日，惠理集团收于2.35港元/股，上述交易价格溢价27.66%。
按最终股权交割的3.66亿股计算，这场交易总对价为10.98亿港元。
该交易的卖方为惠理集团股东Cheah Capital Management Limited（以下简称“CCML”）及自然人叶维义。据广发证券公告，CCML是一家谢清海设立的信托所全资拥有的有限公司。股权交割前，CCML和谢清海持有惠理集团25.43%的股份，叶维义持有惠理集团16.35%的股份，分别为惠理集团的第一大、第二大股东。股权交割后，CCML和谢清海的占股比例下降至13.23%，叶维义的占股比例下降至8.51%；而广发控股（香港）的持股比例为20.04%，成为惠理集团最大的单一股东。
广发证券是否将进一步取得惠理集团的控制权？时代周报记者对此联系广发证券方面，对方相关负责人回复称，“除了公告内容未有其他可披露的信息。”
广发证券在公告中提及，本次交易是根据公司发展战略，积极响应服务国家粤港澳大湾区战略及人民币国际化的部署，有助于增强公司境外资产管理业务的竞争能力，提升公司国际化水平。
直接持股惠理集团的广发控股（香港），其通过下属专业公司从事投行、销售及交易、资产管理、股权投资以及监管规则允许的其他业务。
广发控股（香港）首席执行官林晓东此前公开表示：“作为中国管理资产规模最大的综合类证券公司之一，广发证券非常重视成为惠理集团的战略股东。双方的合作将进一步推动我们在财富和资产管理业务方面的竞争优势，这也是我们全球化布局的战略举措之一。我们相信在双方的共同努力下，广发证券将进一步推动在中国大湾区实现可持续的经济增长和金融机遇。”
惠理集团2022年曾录得成立以来最大净亏损
据悉，惠理集团由谢清海和叶维义于1993年共同创立，是一家资产管理公司，为全球机构和个人客户提供投资服务和产品。
谢清海目前是惠理集团联席主席兼联席首席投资总监。其经历传奇，出生于马来西亚，早年曾是一名财经记者，后靠炒股起家并创立了惠理集团，曾被称为“香港巴菲特”。
惠理集团旗下的投资策略覆盖股票、固定收益、另类投资、多元资产及量化投资。其总部位于中国香港，在上海、深圳、吉隆坡、新加坡及伦敦设有办事处，在北京设有代表处。
据惠理集团2023年半年报，其66%的客户位于中国香港，11%的客户在欧洲。
截至2022年年末，惠理集团资产管理规模为61.45亿美元；2022年净亏损5.44亿港元。在2022年年报中，谢清海表示，这是集团自1993年成立以来首次录得显著的年度亏损，此前仅在1999年受到此前亚洲金融风暴影响，录得不到100万港元的亏损。
到2023年上半年，惠理集团的业绩有所回暖。
截至2023年6月30日，惠理集团的资产管理规模为60.29亿美元，较2022年年末的61.45亿美元下滑了1.90%。2023年上半年，惠理集团的收益总额为2.77亿港元，同比下滑16.6%；其中，管理费收入为2.46亿港元，同比下滑20%。
虽然主要的收入项目有所下滑，但归母净利润扭亏为盈，为490万港元（2022年同期为亏损4.29亿港元）。惠理集团表示，业绩改善主要是由于集团自有资金投资（主要是旗下基金的初投资本投资）的投资亏损减少，以及开支总额减少但被管理费减少而抵消所致。
业绩回暖后，其股价也有所回升，2023年6月30日至2024年1月5日收盘，其股价区间涨幅（前复权）为5.50%。