天诺资产管理违反私募基金管理规定，收到警示函
金融界
2024-01-20 05:24:34
2024年1月19日，深圳证监局公告，对天诺资产管理（深圳）（简称“天诺资产管理”）采取出具警示函的行政监管措施。该公司在进行私募基金业务活动中存在多项违规行为，包括未实际开展项目尽调、未独立做出投资决策，导致未履行谨慎勤勉义务；部分投资者风险承受能力与产品风险评级不匹配；未向投资者披露影响权益的重大信息；未妥善保存适当性管理资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
深圳证监局表示，此次行政监管措施是基于《私募管理办法》的规定作出的。天诺资产管理对于此决定，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，复议与诉讼期间，警示函的执行不会停止。
来源：金融界
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