证监会出手！中原证券被罚
创始人
2024-10-20 20:03:42
中原证券10月20日晚发布公告称，近日，公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因存在四类违规行为，公司被暂停债券承销业务，时间为2024年10月17日至2025年4月16日。
经查，证监会发现中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
在作出前述处理决定同时，证监会表示，中原证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向河南证监局提交书面问责报告。
图片来源：公司公告
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