运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

日前，浙江证监局对财通证券出具警示函，引发关注。运营商财经网试图对其被罚具体情况探究一二。

11月1日，浙江证监局发布对财通证券出具警示函的决定显示，财通证券存在四项问题，分别为：未按规定进行任免职、兼职等事项报备；证券从业人员登记管理不到位；部分分支机构负责人代为履职超期；人员管理内控机制不健全。

值得一提的是，这并不是财通证券第一次因人员内控管理问题被罚。据浙江证监局官网信息，财通证券在2023年曾两次被要求责令整改，分别涉及债券承销和受托管理业务、发布证券研究报告业务的内部人员管理问题。

2023年8月，财通证券因发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，被要求责令整改。

2023年11月，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，存在未对业务人员行为进行有效管理、未对业务风险实施有效管控、未严格履行募集资金监督义务、部分文件及依据与实际情况不符的问题。除公司被要求责令整改外，其债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目的现场负责人郭欣昊、项目受托管理责任人及承做人李辰均被要求责令整改。

除此之外，据天眼查统计，财通证券目前正面对四份劳动仲裁纠纷，案由为员工绩效、奖金方面。

财通证券还需加强各方面的内控管理，其原总经理黄伟建在9月到龄退休，现董事长章启诚代行总经理职责，不知他对此次处罚怎么看?

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