《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》修订印发_办公动态

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2025-05-03 21:27:06

为进一步加强会计师事务所从事证券服务业务监督管理，规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，财政部、中国证监会近日修订印发了《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》。本次修订的主要内容包括三个方面。

一是完善备案要求，加强对执业质量的关注引导。优化首次备案要求，提出会计师事务所从事证券服务业务首次备案的有关要求，引导会计师事务所加强一体化管理和质量管理，提升职业责任风险承担能力，强化信用约束。

二是完善管理闭环，加强对会计师事务所从事证券服务业务的全流程监管。完善重大事项备案、年度备案要求，在首次备案基础上关注会计师事务所是否持续符合备案要求，增加注销、整改等管理流程，实现进出有序，并通过联合核验等方式提升监管有效性。

三是加强同《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国证券法》以及会计师事务所执业许可和监督管理办法、会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定等的衔接协调，对有关备案信息填报流程、备案材料模板以及文字表述等作了修改完善。

来源：新华社

作者: 申铖

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