中国证券报·中证金牛座记者7月11日从业内获悉,中国证券业协会向业内下发《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》,旨在强化行业合规风控管理,促进行业功能发挥,推进证券行业高质量发展。《实施意见》提出的主要措施包含七个方面:
完善自律管理体系,强化自律管理功能。通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系,更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。
加强保荐承销业务自律管理,服务股票发行注册制走深走实。通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力,优化网下投资者管理,推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。
引导督促服务功能发挥,推动证券业高质量发展。通过引导督促证券公司将功能性放在首位,提供高质量的金融产品和金融服务,支持资本市场深化改革,服务新质生产力发展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。
加强合规风控体系建设,健全风险防范应对机制。多措并举推动证券公司加强合规风控,进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性,及时有效发现、化解风险,服务资本市场稳定运行。
加强舆论引导和预期管理,督促行业提升声誉风险管理水平。强化舆情监测和管理,传播证券行业积极声音,为资本市场稳定运行营造良好的舆论环境。
弘扬中国特色金融文化,提升行业社会声誉。进一步加强行业文化建设,大力弘扬和践行中国特色金融文化,积极提升行业社会声誉。
加强协会自身建设,夯实自律管理基石。落实巡视整改要求,提高政治站位,不断加强协会自身建设,完善治理结构和监督机制,加强人才队伍建设,不断提升自律管理能力和会员服务水平。