因委托银行揽客，申万宏源西部证券五家渠振兴街营业部被出具警示函_办公动态

创始人

2025-10-15 21:03:28

10月15日，根据新疆证监局发布的公告，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部及该营业部负责人魏泽被采取出具警示函的监管措施。

经查，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出你营业部合规管控不到位。

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