上海格联律师事务所于婷婷律师团队正在推进天风证券（601162）投资者索赔案件，符合条件的投资者可参与。

2025年11月29日，天风证券收到证监会立案。2025年12月1日-3日，天风证券连续下跌，三个交易日累计下跌12.22%，亏损投资者可提起索赔。

一、天风证券涉嫌违规情况

2026年2月14日，天风证券公告收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字[2026]7号）。经查明，天风证券涉嫌违法的事实如下：

第一、天风证券案涉股东及股东关联人情况

当代集团与人福医药集团股份公司，上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉三特索道集团股份有限公司以及武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司为一致行动人、天风证券关联人，合并计算所持有股份后为天风证券第一大股东。2021年4月， 上市公司文峰大世界连锁发展股份有限公司 （以下简称文峰股份）通过定增成为天风证券持股1.41%的股东。根据2021年《信披办法》第六十二条第四项，薛某作为文峰股份控股股东江苏文峰集团有限公司的董事长，为文峰股份的关联人。案涉期间，武汉商贸集团有限公司（后更名为武汉国有资本投资运营集团有限公司，以下简称武汉商贸）持有天风证券5%以上股份并间接控制武汉光谷融资租赁有限公司（以下简称光谷融资租赁），光谷融资租赁为武汉商贸的关联人。此外，天风证券在2021年年度报告中将光谷融资租赁披露为关联人。

第二、天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资

（一）天风证券为股东当代集团提供融资

1.天风证券以自有资金为当代集团提供融资

2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券（以下简称当代系债券）以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。

2.天风证券以管理的客户资产为当代集团提供融资

天风证券以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。

（二）天风证券为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元，形成为武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资。目前，天风证券已收回5亿元股权意向金。

（三）天风证券为股东文峰股份的关联人薛某提供融资

2021年，由天风证券及其子公司天睿物业为文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资。目前，天风证券已收回3亿元融资。

第三、天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏

（一）天风证券未按规定披露与当代集团关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏

1.天风证券未按规定披露非经营性资金占用， 2020年年度报告、 2021年年度报告存在重大遗漏

天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用。2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净资产的12.17%、3.98%；截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为12.08亿元、19.03亿元， 占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、 7.58%。 截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。

2.天风证券未按规定披露与当代集团其他类型关联交易， 2020年至2022年年度报告存在重大遗漏

2020年， 天风证券通过指定投资纾困项目1.28亿元、 私募基金产品购买当代系债券24.55亿元，合计为当代集团提供融资25.83亿元；通过当代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，形成天风证券与当代集团关联交易。

2021年，天风证券通过私募基金产品购买当代系债券为当代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司债权，形成天风证券与当代集团关联交易。

2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为当代集团提供2.49亿元融资，形成天风证券与当代集团关联交易。

（二）天风证券未按规定披露与光谷融资租赁关联交易，2021年年度报告存

在重大遗漏

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向光谷融资租赁转款5亿元，形成天风证券与光谷融资租赁关联交易。天风证券应当及时披露并在定期报告中披露上述关联交易，但其未按规定披露，也未在2020年至2022年年度报告中披露，天风证券2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

此外，2020年至2023年，天风证券发行13只债券。相关债券在募集说明书或持续信息披露的定期报告中涉及引用了2020年至2022年年度报告。

基于《证券法》第八十五条及最高人民法院相关司法解释，因虚假陈述（信息披露违规）受损的投资者可依法索赔，范围包括投资差额、佣金、印花税损失等。

二、关于索赔条件

上海格联律师事务所于婷婷律师认为，在2021年4月28日至2025年11月28日期间买入天风证券股票，并且在2025年11月29日以后卖出或者继续持股的投资者，可提起索赔。

三、索赔流程与材料准备

1、基本流程：

联系律师登记索赔意向、确认索赔条件。

提交股票交易对账单（需证券公司盖章）、签署律师合同等材料。

律师审核后起诉至法院。

等待判决或调解后获赔，获赔后支付律师费。

2、所需材料：

股票交易对账单（涵盖首次买入至打印日的记录，证券公司盖章）。

股票账户信息确认单（证券公司盖章）。

身份证复印件。

签署律师合同、委托书等材料。