华西证券被责令改正，涉债券项目尽职调查不到位等_办公动态

创始人

2026-03-21 03:34:58

蓝鲸新闻3月20日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指华西证券股份有限公司。

决定书显示，华西证券股份有限公司在承销和受托管理个别债券项目工作中，存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定。

对此，四川证监局决定对华西证券股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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