西南证券合规漏洞亟待弥补：因员工违规从事基金业务等被监管警示
面包财经
2024-02-29 17:22:28
近日，重庆证监局公开披露了对西南证券的行政处罚。
行政处罚决定书显示，“经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”，西南证券被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。
西南证券：曾因研报业务问题被监管处罚
根据监管部门通报统计，2023年以来，西南证券多次被监管部门处罚。
2023年6月6日，西南证券被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。
行政处罚决定书显示，“经查，发现你公司在发布研究报告业务方面存在以下问题：业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形；二是考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。研究报告具体问题方面，一是个别研究报告观点不审慎，依据不足；二是个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；三是个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿”。
（文章序列号：1763010053792731136）
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