西南证券合规漏洞亟待弥补：因员工违规从事基金业务等被监管警示_办公动态

西南证券合规漏洞亟待弥补：因员工违规从事基金业务等被监管警示

面包财经

2024-02-29 17:22:28

近日，重庆证监局公开披露了对西南证券的行政处罚。

行政处罚决定书显示，“经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”，西南证券被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。

西南证券：曾因研报业务问题被监管处罚

根据监管部门通报统计，2023年以来，西南证券多次被监管部门处罚。

2023年6月6日，西南证券被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行政处罚决定书显示，“经查，发现你公司在发布研究报告业务方面存在以下问题：业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形；二是考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。研究报告具体问题方面，一是个别研究报告观点不审慎，依据不足；二是个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；三是个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿”。

（文章序列号：1763010053792731136）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。

知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

情形漏洞以下问题西南证券违规员工考核基金业务监管消息资讯警示函报告重庆证监局

上一篇：助力民营经济，疫情时的一些帮扶政策应该延续

下一篇：高端市场春节旺，华致酒行强势开局

西南证券合规漏洞亟待弥补：因员工违规从事基金业务等被监管警示

相关内容

热门资讯