财富管理与资管业务深度融合,山西证券斩获基金投顾与固收资管团队两大殊荣
世界晋商网
2023-11-10 00:56:32

原标题:财富管理与资管业务深度融合,山西证券斩获基金投顾与固收资管团队两大殊荣

“基金投顾试点的4年时间里,我们与投资者共同经历了市场的大幅波动,这使我们更加深刻地理解了基金赚钱投资者却不赚钱的问题,以及在提升投资者获得感方面,也有了深刻的感悟。” 山西证券 相关负责人说道。

据悉, 山西证券 于2021年6月正式拿到基金投顾试点资格,并于2022年3月开始展业,由此开启了买方视角下的财富管理转型。此外,2023年8月, 山西证券 资产管理子公司山证资管取得经营业务许可证,也被业内认为是财富管理转型的重要一环。

山西证券 在2023年半年报中也提到:“资产管理及财富管理作为财富生态圈供需两端的深度融合不断强化,基金投顾业务逐渐向B端延伸、向C端深化,正在成为服务居民财富管理需求的主要抓手。”

值得一提的是,在刚刚结束的由 每日经济新闻 主办的“2023资本市场高质量发展峰会暨金鼎奖”颁奖仪式上, 山西证券 分别斩获“最具特色基金投顾服务券商”和“最佳固收资管团队”两大殊荣。

已形成完备买方投顾体系

“三分投、七分顾”一直是监管和同业一致认可的业务发展方向。 山西证券 相关负责人表示:“ 山西证券 结合自身优势,在一年半的业务试点中逐渐探索,目前已经建立了较为完备的买方投资顾问服务体系。”

据上述人士介绍, 首先,在对目标客群进行分析的基础上,针对投资经验欠佳、对市场认知不够的客户, 山西证券 历时半年即将推出的小富学堂分级课程体系将成为 山西证券 提升投资者投资认知的重要抓手。其次是针对有较为丰富投资经验的客户, 山西证券 会定期编写资产配置展望,债券市场、股票市场回顾及展望,热点事件分析等内容,输出专业成果,供这类客户查阅。

另外,针对存量客户投后服务, 山西证券 上线了小富陪伴栏目,定期原创输出容易让客户产生共鸣的陪伴类文章,在提供陪伴情绪价值的同时兼顾专业价值的持续输出。

值得注意的是,为了更好地解答客户“什么时候买”“什么时候卖”“如何避免高买低卖”等灵魂提问, 山西证券 还为客户交易行为提供简单但不失专业的指导,研发并上线了市场温度计和行业估值,每周二通过小富领投发车,为优化客户资金进出结构提供投资指导。

更重要的是,每个季度 山西证券 还会为每一位持仓客户推送账户检视报告,多维度分析其当前投资行为和资产配置情况,在报告中对客户做得好的给予鼓励,对有待改善的地方会逐一给出投资建议。

通过一切方式实现用户高效触达

山西证券 曾这样评价道,基金投顾业务代表了财富管理的未来和方向,将彻底改变现有财富管理业务的商业模式和获客模式。“十四五”期间,公司将以基金投顾业务作为财富管理转型的重要举措,聚焦买方投顾能力建设,锻造差异化竞争优势,真正实现“值得客户信赖的 综合财富管理 专家”的财富业务发展愿景。

因此,为了更加高效地实现用户服务触达, 山西证券 联合山西晚报组织了“寻找身边投资者”的投资者招募活动,并重磅打造省内首档邀请投资者对话类直播栏目“山西人的财富客厅”。 同时,通过定期线上直播,公司也在尝试打造投顾主理人人格化IP。

“总之,通过一切可以利用的方式让我们的服务理念和投资建议能够更加高效地实现用户有效触达,激活客户陪伴感知,有效提升客户黏性和对基金投顾业务作为一项服务的真正认可。” 山西证券 前述人士说道。

此外,为扩大 山西证券 基金投顾业务品牌在省内的影响力, 山西证券 发起组织了一系列围绕基金投顾业务的品牌宣传推广活动。包括线下举行基金投顾业务品牌发布会,线上联合山西晚报重磅打造的“山西人的财富客厅”对话类直播栏目,与外部机构合作基于“小富汇投”品牌的新媒体运营,整合微信朋友圈、媒体报刊、融媒体平台、线下广告位资源在重点地区、重点时段进行多覆盖高频次业务品牌宣传推广。

“与客户利益高度一致的商业模式才是财富管理业务发展的未来”,前述 山西证券 人士说道:“公司坚定不移地站在买方立场,与客户共成长。”

固收类产品收益率居前

近两年,券商资管屡屡成为行业热点话题。在一些业内人士看来,2023年是资管新规正式实施的第二年,资管行业完成过渡,已迈入“后新规时代”。基于行业高质量发展要求,资管业务迎来持续增长黄金期,成为券商竞争力的重要增长点。

就在这重要的时期下,根据公开信息披露, 山证资管已于2023年8月取得经营业务许可证,以 山西证券 全资资管子公司的名义开始独立展业,其业务涵盖证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务。山证资管相关人士表示,基于更独立、兼容性更强的业务载体,公司将致力于打造具备券商资管特色和综合市场竞争力的资产管理品牌,全力履行券商资管机构的使命担当,提升综合服务实力,积极拥抱大资管时代,为推动行业高质量发展贡献力量。

据悉, 山西证券 自开展资产管理业务以来,不断提升投研专业能力、积极探索市场业务合作,实现了业务规模的不断增长与突破, 截至2023年9月30日,山证资管资产管理总规模达589.78亿元。

截至2023年三季度末,山证资管固收类产品管理业绩表现亮眼,实力行业领先。根据 海通证券 《固定收益类基金绝对收益排行榜》最新数据,其最近3年固收类产品收益率达11.63%,在130家统计的机构中排名第24。中国银河证券基金研究中心最新披露的《公募基金管理人长期主动债券投资管理能力榜单》中也显示,公司过去四年主动债券投资管理收益率高达15.44%,在88家统计机构中排名第8。

全面推进固收+业务铺设

通过观察发现,山证资管能够在资管行业竞争格局中取得如此优秀的成绩, 一是得益于山证资管固收团队人才建设和实力打磨。山证资管人才梯队建设完善,投资管理、信评、研究成员平均从业年限超过10年,投资领域涵盖现金管理、纯固定收益、固收+等,经历市场多轮牛熊转换,积淀了深厚的实战经验。团队风格谨慎稳健,坚持以“稳定可预期的回报和追求绝对收益”为投资目标,依托强大的组合构建体系和严密的信评机制,在近几年 债市 震荡格局中,以优秀的业绩和回撤控制能力,广受行业和投资者认可。

二是得益于对客户需求的充分体察。近年来,无论是个人投资者还是机构投资者,对于“低波稳健类”资产配置的需求大幅提升,山证资管前瞻地捕捉到市场机遇,打造了完善的固收产品矩阵。

山证资管相关人士表示,当前,山证资管公私募纯固收类产品覆盖不同期限,既可满足个人投资者的闲钱理财需求,又能为不同机构投资者提供差异化定制方案,基本完成“一站式现金管理”的资产管理服务体系建设。

此外,为更全面地满足投资者多元化资产配置需求、进一步拓展业务领域,山证资管前述人士表示,山证资管将基于当前存续产品优良的业绩基础,结合自身禀赋优势稳扎稳打,全面推进固收+产品体系的建设。

据悉,团队当前已完成“固收+权益”和“固收+转债”类公私募产品的布局,公募方面发行了 山西证券裕享增强债券型发起式证券投资基金 和 山西证券裕鑫180天持有期债券型发起式证券投资基金 ,为投资者提供不同期限的投资选择;私募方面发行了启达、启睿系列集合资产管理计划,产品均运行良好并为持有人带来了较为稳定的回报。

山证资管相关负责人表示,大资管时代要求资管业务回归“受人之托,代人理财”的本源,山证资管将秉承“以投资者利益为首”的经营理念,坚持 “追求长期、稳健、可持续的合理报酬”,深化业务探索和策略创新,力争为投资者提供更全面、优质的资管产品和服务。来源:每日经济新闻

相关内容

热门资讯

Shein希音已经以“保密形式... 据知情人士透露,Shein(希音)集团已以保密形式提交香港上市申请,标志着这家快时尚零售商向上市又迈...
国有商业保险公司长周期考核机制... 7月11日,财政部网站发布《关于引导保险资金长期稳健投资 进一步加强国有商业保险公司长周期考核的通知...
沪指本周震荡走高,上证50ET... 本周,上证50指数、上证180指数均上涨0.6%,上证中盘指数上涨0.2%。 每日经济新闻
PTA:7月10日基差走弱,供... 【7月10日PTA市场多因素影响行情】7月10日,PTA期货随成本端震荡收涨,现货市场商谈氛围一般。...
江南化工:7月10日召开董事会... 每经AI快讯,江南化工(SZ 002226,收盘价:5.62元)7月10日晚间发布公告称,公司第七届...
在中国,为什么两个CEO往往管... 文 | 镜相工作室,作者 | 阮怡玲,编辑 | 卢枕 随着喜马拉雅“卖身”给腾讯音乐,又一家采用联...
亚朵运营物资大降价!为了留住加... 红星资本局7月11日消息,在价格战与同质化竞争加剧的多重压力下,连锁酒店行业还面临服务体验与成本效率...
卫龙新CFO余风年薪1373万... DoNews7月11日消息,7月9日,卫龙公告,执行董事兼首席财务官彭宏志因个人职业发展安排,将于8...
澜起科技:拟发行境外上市股份H... 证券之星消息,澜起科技(688008)07月11日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。 投资者提...
螺纹钢期货:主力涨1.06%,... 【7月11日螺纹钢期货主力合约震荡上行,机构给出后市操作建议】7月11日盘中,螺纹钢期货主力合约震荡...
拿地14天极速亮相,建发宁波海... 潮新闻客户端 记者 郑青青 近日,宁波海曙区HS07-02-18地块的项目设计方案公示,公示时间为2...
推进全球化战略,电池巨头欣旺达... 排队赴港上市A股公司名单将再添一员,7月2日,电池巨头欣旺达发布《关于筹划发行H股股票并在香港联合交...
山东神光:非农数据影响,黄金白... 山东神光:非农数据影响,黄金白银投资新机遇 非农数据,即美国非农就业人数报告,是全球金融市场最为关注...
深挖巴蜀文化时代价值,成都设计... 7月11日,中共成都市委十四届七次全会召开。 “非常振奋人心!”成都设计咨询集团有限公司党委书记、...
邮储银行App热推ESG产品吸... 21世纪资管研究院研究员 唐曜华 实习生 姜博文近期债市震荡、股市站上3500点,部分“固收+权益”...
好消息!新一轮消费补贴要来了 7月9日 吉林省商务厅网站发布 《关于征集“政银企”联动开展 购车贴息政策实施金融机构的公告》 拟定...
蓝思科技港股首日大涨9%后跳水... 截至2025年7月11日中午收盘,蓝思科技港股、A股股价分别报收于19.20港元/股和22.74元/...
掌舵三年半,浙商银行董事长陆建... “人事有代谢,往来成古今”,商业银行董事长因到龄,辞去董事长等相关职务,是再正常不过了。 昨日晚间,...
下半年经济风口:科技引领,多元... 2025 年已悄然过半,在这半年里,全球市场风云变幻,地缘政治环境的复杂波动、科技领域的突飞猛进以及...
北京建筑企业启动主板IPO,多... 瑞财经 严明会 近日,多维联合集团股份有限公司(以下简称:多维联合集团)在北京证监局完成IPO辅导备...
朱慧获批担任中广核财务公司董事... 中国网财经7月11日讯 今日,深圳金融监管局公布相关批复,核准朱慧中广核财务有限责任公司(简称“中广...
成华区文化创意产业协会秘书长姜... 7月11日,中共成都市委十四届七次全会召开,成都市成华区文化创意产业协会秘书长姜凯雯接受红星新闻记者...
英伟达市值一度破4万亿美元 人... 新华社北京7月10日电 美国芯片制造商英伟达公司的股票价格9日在盘中交易中一度冲高至每股164.42...
航天电子跌0.20%,成交额4... 7月10日,航天电子跌0.20%,成交额4.42亿元,换手率1.34%,总市值331.58亿元。 异...
ETF今日收评 | 稀土相关E... 市场全天冲高回落,三大指数小幅上涨。从板块来看,稀土永磁概念股集体爆发,券商、互联网金融概念股一度冲...
ESG年报解读|携程集团披露碳... 资料来源:携程集团2024年度可持续发展报告 编者按:ESG年报解读为搜狐财经及价值公司100联合发...
地通工业更换券商重启IPO辅导... 瑞财经 王敏 7月11日,地通工业控股集团股份有限公司(以下简称“地通工业”)在湖南证监局启动IPO...
飞书CEO谢欣称拿不下京东:大... 据晚点,在回答"有什么大客户是你一直想拿但没拿下来的"问题时,飞书CEO谢欣表示:"还是有的,比如京...
北京豪华公寓“量增价跌”、二季... 7月10日,仲量联行发布《2025年上半年北京房地产市场回顾》。报告显示,2025年第二季度,北京办...
银行板块盘中走弱,浙商银行领跌... 7月11日,银行板块盘中下跌1.5%,浙商银行领跌2.64%,华夏银行、民生银行、青农商行、张家港行...